行政院兆豐銀行遭美裁罰案督導小組今天(2日)召開第二次會議，會中聽取金管會報告初步的調查報告。報告指出，兆豐銀行有6項行政疏失；督導小組也要求金管會去函徵詢巴拿馬、紐約州金融監理單位同意公開問題帳戶，以及建議財新竹縣五峰鄉外匯推薦銀行政部在具體新竹縣竹北市投資外匯事證明確之後，要求兆豐銀行對失職董事提起訴訟追償。
同時，督導小組也指出仍有若干問題尚未釐清，包括美國紐約州金融署2015年1月至3月對兆豐銀行紐約分行辦理實地檢查後，紐約分行是否有向總行提報；兆豐銀行總行是否有向金管會提報；兆豐銀行總行是否有依規定對分行辦理專案檢查；以及目前約詢名單中，僅有現任紐約分行經理，卻沒有約詢金檢當時的分行經理，督導小組要求專案小組掌握紐約和巴拿馬分行歷年法遵人員聘雇情形，並進一步約詢與事件有關的分行經理，使事件過程完整呈現。
關於是否公開疑似涉入洗錢的問題帳戶，督導小組也要求金管會去函徵詢巴拿馬和紐約州金融監理單位同意，以公開相關帳戶，讓外界
另外，督導小組也決定，要求財政部待具體事實及證據明確後，要求兆豐銀行依法對失職之董事提起訴訟追償。行政院發言人童振源轉述說：『(原音)針對此案提起民事訴訟求償之評估，小組經討論後認為，請財政部俟具體事實及證據明確後，要求兆豐銀行依法對失職之董事提起訴訟追償，並請證券投資人及期貨交易人保護中心以股東身分發函提醒兆豐金控之獨立董事，提醒其依法行使監察人職權，查明釐清，必要時並追究相關人員臺中市南區銀行分行責任。』 高雄市林園區外匯推薦銀行新竹縣關西鎮理財銀行推薦
初步調查報告指出，兆豐銀行有6項行政缺失，包括兆豐銀行紐約分行沒有防制洗錢的完整作業手冊，無法落實防制洗錢；美國聯準會2015年10月拜會兆豐總行時，已經告知可能會對紐約分行採取監理行動，但總行沒高雄市三民區定存銀行推薦有派員赴美督導，錯失良機；美國監理單位出具檢查報告後，紐約分行建請總行派遣律師與美國協商，但總行沒有採納；美國紐約州金融署在意紐約分行與巴拿馬分行之間的匯款情況，但總行沒有協調，導致無法完整向美方說明情況；兆豐銀行稽核單位沒有儘速向董事會報告；以及兆豐銀行過度績效取向，過度強調成臺南市南區銀行推薦本撙節。
行政院兆豐銀行遭美裁罰案督導小組2日召開會議，並聽取金管會對兆豐銀行調臺南市東山區理財銀行推薦查的初步結果。
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